记者昨日从中国证券监督管理委员会广东监管局（下称“广东证监局”）网站获悉，东莞证券因今年3月20日至5月30日期间，遭广东证监局警示，并要求其马上进行整改，于8月31日之前向广东证监局报送书面报告，广东证监局将组织检查验收。

　　这份《关于对东莞证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》显示，广东证监局发现2013年3月20日至5月30日期间，东莞证券合规总监分管研究所，研究所实际开展了证券投资咨询业务。2012年6月至2013年7月期间，东莞证券合规总监兼任债券承销业务管理委员会副主任，参与了债券承销业务的决策。这两项事实都有公司领导班子工作分工文件、债券承销业务委员会成立文件及会议决议、合规总监谈话笔录以及证券研究报告发布记录等证据证实。

　　广东证监局要求东莞证券完善公司高级管理人员分工决策机制，明确高级管理人员的职责权限，确保高级管理人员的分工及职责符合法律法规及证监会的相关规定。加强对董事、监事和高级管理人员的合规培训，强化合规经营意识，确保公司合规运作。此外，还要修改公司章程，完善合规总监的职责条款，明确合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（记者 谢瑞芳）